KICG

Die neue Pflicht zur Nachhaltigkeit: ESG und EU-Taxonomie – Was muss Compliance tun?

Prof. Grüninger diskutiert im Panel am 20. Frankfurter Symposium Compliance

Corporate Sustainability Reporting Directive, Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz, EU-Taxonomie und weitere Regulierungsvorhaben stellen hohe Anforderungen an Unternehmen. Gleichzeitig kann das Begehen von ESG-Fraud für Unternehmen schwerwiegende Folgen haben. Was bedeutet also die im Rahmen des EU Green Deals beschlossene Pflicht zur Nachhaltigkeit nun konkret für die Compliance?

Diesen Fragen widmete sich ein Diskussionspanel im Rahmen des 20. Symposiums Compliance am 05. Oktober 2022 in Frankfurt am Main. Prof. Dr. Stephan Grüninger diskutierte dabei mit Martin Momberg (Head of ESG Reporting & EU Taxonomy der Deutschen Post DHL), Simone Ruiz-Vergote (Global Head of ESG & Climate Policy bei MSCI Inc.) und Casten Beisheim (Rechtsanwalt bei Graf von Westphalen).

Hier gelangen Sie zum Programm des 20. Frankfurter Symposiums Compliance.

++ Frankfurt, 05.10.2022 ++

Unternehmensverantwortung und Compliance – Was muss, was kann ein Compliance-Standard leisten?

Prof. Grüninger spricht an der Universität Osnabrück

Anlässlich des 12. Alumni-Treffens des LL.M.-Studiengangs Wirtschaftsstrafrecht der Universität Osnabrück fand am 23./24. September 2022 eine Veranstaltung zum Thema „Tax-Compliance: AEAO, IDW, ISO, BDI, BStBK – auf der Suche nach Orientierung“ statt, in Kooperation mit dem Institut für Wirtschaftsstrafrecht sowie dem Verein wistos e.V.

Den Eröffnungsvortrag zum Thema „Unternehmensverantwortung und Compliance – Was muss, was kann ein Compliance-Standard leisten?“ hielt dabei Prof. Dr. Stephan Grüninger.

++ Osnabrück, 23.09.2022 ++

Das Verbot religiöser Symbole am Arbeitsplatz

Ein Beitrag von Prof. Haag und Gina Trendle

Das offene Zeigen und Tragen religiöser Symbole am Arbeitsplatz ist nicht nur ein rechtliches, sondern auch ein gesellschaftliches und zudem oft hochemotional besetztes Thema. Die mediale Öffentlichkeit begleitet und kommentiert entsprechende unternehmerische Regelungen und gerichtliche Auseinandersetzungen. Arbeitgeber, die ihrer Belegschaft das Tragen religiöser Symbole untersagen, müssen sich auf juristischen und medialen „Gegenwind“ einstellen. In ihrem Beitrag beschäftigen sich Prof. Dr. Oliver Haag und Gina Trendle mit den Voraussetzungen und Grenzen eines ausgesprochenen Verbotes.

Zum Beitrag in der aktuellen Ausgabe der Fachzeitschrift Arbeit und Arbeitsrecht (09/2022) gelangen Sie hier.

++ Konstanz/Berlin, 19.09.22 ++

Sharing Compliance Best Practice

10. Sitzung des Forum Compliance Mittelstand

Am 5. Juli 2022 fand auf Einladung der Georg Fischer AG die 10. Sitzung des Forum Compliance Mittelstand in Schaffhausen statt.

Unter dem Titel „Sharing Compliance Best Practice“ tauschten sich über 20 Compliance Experten aus Unternehmenspraxis und Beratung zu ihren Erfahrungen und Best Practice Ansätzen im Bereich Governance, CMS-Wirksamkeit und der Sicherstellung menschenrechtlicher Sorgfaltspflichten in der Lieferkette aus. 

Vielen Dank an alle Referenten und Teilnehmer der Sitzung für ihre interessanten Rede- und Diskussionsbeiträge und ein ganz besonders herzlicher Dank an das Compliance-Team der Georg Fischer AG für die Gastfreundschaft und hervorragende Organisation der 10. FCM-Sitzung!

Hier gelangen Sie zum Forum Compliance Mittelstand auf der Webseite des Deutsches Netzwerk Wirtschaftsethik – EBEN Deutschland e. V.

++ Konstanz, 05.07.22 ++

Welche Rolle spielt Business Integrity heute und in der Zukunft?

Prof. Grüninger zu Gast beim Integrity Talks Podcast der Alliance for Integrity

In dieser Folge des Integrity Talks spricht Prof. Dr. Grüninger zusammen mit Michael Etoh, Kommunikationsmanager bei der Alliance for Integrity, und Dalma Parisi, Head of Compliance bei Siemens in Südamerika, über das Zusammenwirken von Compliance und Integrität, den Korruptionswahrnehmungsindex und die ethische Dimension unternehmerischen Handelns.

Hier gelangen Sie zur Podcast-Folge auf Spotify. 

++ Konstanz, 22.06.22 ++

Podcast: Wirtschaftsbeziehungen mit Russland?

Prof. Grüninger im Gespräch über Unternehmensverantwortung im Russlandgeschäft

Prof. Dr. Stephan Grüninger spricht in dieser Episode mit Dr. Bernhard Preusche über politische und unternehmerische Verantwortung angesichts des Krieges in der Ukraine (Aufnahme vom 20. April 2022).

Dr. Bernhard Preusche ist seit 2021 Studienleiter für den Themenbereich “Wirtschaft, Globalisierung, Nachhaltigkeit” der Evangelischen Akademie Bad Boll. Seine Arbeitsschwerpunkte sind Wirtschaftsethik, Unternehmensverantwortung und Global Governance.

Hier gelangen Sie zum Podcast auf der Webseite der Evangelischen Akademie Bad Boll.

++ Konstanz, 02.05.2022 ++

Integrity Management in Hochrisikoländern

Ein Beitrag von Anna Zubrod und Quirin Kissmehl

Wie gehen mittelständische Unternehmen mit internationaler Geschäftstätigkeit mit Compliance-Risiken um? Wie gelingt das Risikomanagement spezifischer Herausforderungen der Regelkonformität in Wachstumsländern, die aus Compliance-Gesichtspunkten als Hochrisikoländer eingestuft werden? Und was beschäftigt dabei Compliance-Officer im Mittelstand?

Diesen Fragen widmete sich ein anwendungsorientiertes Forschungsprojekt am KICG. In ihrem Beitrag gehen Anna Zubrod und Quirin Kissmehl auf die zentralen Studienergebnisse ein und fokussieren dabei auf die Bedeutungswahrnehmung von Grauzonenentscheidungen und compliancebezogenen Dilemmata sowie auf den Umgang mit ihnen aus der Sicht mittelständischer Organisationen aus Deutschland, Österreich und der Schweiz.

Zum Beitrag in der aktuellen Ausgabe (02/2022) der Zeitschrift für Riskmanagement (ZfRM) gelangen Sie hier.

++ Konstanz, 31.03.2022 ++

Prof. Kleinfeld im Interview zum Deutschen Ethik Index – DEX

“Erfolg mit Anstand” ist ein Modell zum umfassenden Management unternehmerischer Verantwortung in all ihren heutigen Facetten. Unternehmen, die diesen Zertifizierungsprozess erfolgreich durchlaufen haben, werden in den Deutschen Ethik Index aufgenommen. Die wissenschaftliche Begleitung des Modells fand dabei am KICG unter Leitung von Prof. Dr. Annette Kleinfeld und Beteiligung von Anna Zubrod und Leona Heine als wissenschaftliche Mitarbeiterinnen sowie zahlreichen studentischen Hilfskräften statt.

Professorin Dr. Annette Kleinfeld erklärt im Interview, warum der DEX nicht mit Ausschlusskriterien arbeitet, er mehr leistet, als ESG-Kriterien gerecht zu werden und warum Unternehmen von einer Zertifizierung dauerhaft profitieren.

Hier gelangen Sie zum Interview auf Forum Wirtschaftsethik.

++ Konstanz, 22.02.2022 ++

Vertrauen durch Integrität

Ein Kurzbeitrag von Prof. Grüninger

Wie gelingt ein gezieltes und integriertes Management der Unternehmensverantwortung? Dieser Frage gehen Prof. Dr. Stephan Grüninger und Katharina Kneisel im Rahmen einer Publikationsreihe des Wissenschaftlichen Beirats des Deutschen Instituts für Compliance e.V. (DICO) nach und fokussieren dabei auf das Thema Integrität.

Zum Beitrag gelangen Sie hier.

++ Konstanz, 17.02.2022 ++

Menschenrechtliche Sorgfaltspflicht in Unternehmen - was ist jetzt konkret zu tun?

Online-Veranstaltung mit Prof. Grüninger

Am 10. Dezember 2021 fand eine Kooperationsveranstaltung des Deutschen Netzwerks Wirtschaftsethik (DNWE) mit dem Deutschen Institut für Compliance Officer (DICO) statt, in der die menschenrechtliche Sorgfaltspflicht von Unternehmen im Lichte des deutschen Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG) sowie einer zukünftigen europäischen Regelung thematisiert wurde.

Prof. Dr. Stephan Grüninger, Vorstandsvorsitzender des DNWE und Wissenschaftlicher Beirat des DICO, führte dabei u.a. ein Dialoggespräch zum Thema Unternehmensverantwortung mit Alfred T. Ritter, Beiratsvorsitzender und Gesellschafter der Alfred Ritter GmbH & Co.KG (Ritter Sport) und moderierte eine Panel-Diskussion mit VertreterInnen aus Wissenschaft und Praxis, wobei folgende Fragestellungen thematisiert wurden:

• Welche menschenrechtlichen Anforderungen an Unternehmen enthält das neue Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz?
• Ist der Anforderungskatalog aus dem Gesetz bereits klar genug? An welchen Stellen bedarf es noch Konkretisierungen?
• Welche Erfahrungen bei der Umsetzung der menschenrechtlichen Sorgfaltspflichten liegen bereits vor?
• Quo vadis Corporate Responsibility – verdrängt die gesetzliche Pflicht die freiwillige Initiative zum ethischen Handeln?

Zum Nachbericht auf der Homepage des DNWE gelangen Sie hier.

++ Konstanz, 10.12.2021 ++

CDR und CSR: Zwei Schwestern der Unternehmensverantwortung?

Interview mit Prof. Kleinfeld

Im Interview mit Jens-Rainer Jänig und Marie Blachetta vom Online-Magazin Corporate Digital Responsibility thematisiert Prof. Dr. Annette Kleinfeld die Fragestellung, ob Corporate Digital Responsibility (CDR) Teil der Corporate Social Responsibility (CSR) in Unternehmen sein sollte, eigenständig verortet werden – oder zu einer integrierten strategischen, übergeordneten Unternehmensverantwortung gehört. Dabei geht sie auch auch Analogien in der Entwicklung beider Konzepte sowie deren wechselseitigen Beziehungen ein.

Hier gelangen Sie zum Interview im Online-Magazin Corporate Digital Responsibility.

++ Konstanz, 10.12.2021 ++

45. Sitzung des Forum Compliance & Integrity (FCI)

Podiumsgespräch zur Causa „Wirecard“

Erstmals seit Beginn der Corona-Pandemie trafen sich am 05. November 2021 die Mitglieder des Forums Compliance & Integrity (FCI) in Berlin.
Auf Einladung der Kanzlei Morrison & Foerster LLP fand die 45. FCI-Sitzung unter der Überschrift „Governance und Compliance auf dem Prüfstand – Der Fall ‚Wirecard‘ und seine Konsequenzen für eine gute Unternehmensführung und Aufsicht“ statt. 
Zum Veranstaltungsauftakt wurde am Freitagvormittag per Akklamation der Mitglieder Dr. Jürgen Gleichauf (Chief Compliance Officer, Vice President Legal Product & Technology) von der Daimler AG zum neuen Sprecher des Forums gewählt. Er führt das FCI-Sprecheramt nun neben Dr. Burkhard Schmitt (Head of EMEIA Compliance, Fujitsu Technology Solutions GmbH) aus. 
Zu den Referenten des Tages zählten Dr. Jan-Hendrik Gnändiger, Partner, Head of Risk & Compliance Services der KPMG AG mit einem Beitrag zu „Compliance-Management nach dem FISG“ und Dr. Carola Rinker (Bilanzexpertin und Sachverständige im Finanzausschuss zum FISG und im Untersuchungsausschuss zu Wirecard) mit einem Überblicksvortrag zur Frage, wie Wirecard so lange alle täuschen konnte.
Im Anschluss verfolgte das Auditorium, bestehend aus dem Teilnehmerkreis vor Ort in Berlin und digital Eingewählten ein Podiumsgespräch zwischen Dr. Carola Rinker, dem ehemaligen Bundestagsabgeordneten Fabio De Masi und Michael Sell, dem neuen Leiter der Abschlussprüferaufsichtsstelle (APAS) sowie WP Prof. Dr. Wienand Schruff (ehem. Mitglied des Vorstands KPMG AG und ehem. Vorsitzender des HFA im Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland). Ihre angeregte Diskussion zu „‘Wirecard‘ – (k)ein Fall für die Corporate Compliance?“ wurde von Prof. Dr. Stephan Grüninger und Prof. Dr. Roland Steinmeyer, Honorarprofessor, Rechtsanwalt und Partner, Morrison & Foerster LLP und Mitglied des KICG moderiert.
Der Sitzungsnachmittag stand im Zeichen der aktuellen Debatte um ESG und ihre Bedeutung in der Finanzwirtschaft. Walter Liebe, Head of Intermediaries Germany, Pictet Asset Management (Europe) S.A. referierte zu “Sustainable Finance aus Sicht der Fondswirtschaft“. Patrick Späth und Dr. Angela Kerek, beide Rechtsanwälte und Partner in der Kanzlei Morrison & Foerster beleuchteten den Umgang mit Greenwashing-Vorwürfen aus rechtlicher Sicht. Den Sitzungsabschluss bildete ein digitaler Vortrag zu den aktuellen Entwicklungen in der Nachhaltigkeitsberichterstattung von Prof. Dr. Thorsten Sellhorn vom Institut für Rechnungswesen und Wirtschaftsprüfung der Fakultät für Betriebswirtschaft an der Ludwig-Maximilians-Universität München.
Die vollständige Agenda der Sitzung ist hier abrufbar.

++ Berlin/Konstanz, 06.11.2021 ++

Dr. Christine Butscher spricht als Referentin im Rahmen des Enterprise Risk Summits 2021

Am 04. November 2021 fand der Enterprise Risk Summit 2021 statt, organisiert vom Institut für Finanzdienstleistungen Zug der Hochschule Luzern (CH). Dr. Christine Butscher referierte zum Thema "Management von Compliance- & Integritätsrisiken" und präsentierte dabei u.a. aktuelle Forschungsergebnisse des Konstanz Instituts für Corporate Governance.

++ Konstanz/Rotkreuz (CH), 04.11.2021 ++

5. Digital FCIntegrity Talk

Webcast zur EU-Hinweisgeberrichtlinie moderiert von Prof. Grüninger

Das Thema „Hinweisgebersystem“ und die Umsetzung der sog. Whistleblower‐Richtlinie (EU) 2019/1937 schien für viele Großunternehmen längst unter Kontrolle. Im Sommer 2021 ließen jedoch zwei Stellungsnahmen aus der EU-Kommission aufmerken. Sie werfen nun strittige Punkte beim Betrieb von Hinweisgebersystemen in Konzernen auf.
Der 5. Digital FCIntegrity Talk fand am Freitag, 08. Oktober 2021 von 14:00 bis 15:30 Uhr statt und beleuchtete den politischen und regulatorischen Sachstand und insbesondere die praktischen Konsequenzen der neuen EU-Hinweisgeberrichtlinie für das Whistleblowing im Konzern.

Über 30 Teilnehmende verfolgten den Webcast.
Der Impulsvortrag zu Beginn der Veranstaltung kam von Florian Block (Partner | Rechtsanwalt, CMS Hasche Sigle).
Anschließend diskutierten mit ihm und dem Auditorium:
• Christoph Gatty (Head of Business Practices Office, Daimler AG)
• Dr. Jürgen Gleichauf (Chief Compliance Officer | Vice President Legal Product & Technology, Daimler AG)
• Christine Kuperschmidt (Compliance Specialist EMEIA, Fujitsu Technology Solutions GmbH) und
• Dr. Burkhard Schmitt (Head of EMEIA Compliance, Fujitsu Technology Solutions GmbH & Sprecher des FCI)
die praktischen Implikationen der Richtlinie.

Das Dialogformat wurde moderiert von Prof. Dr. Stephan Grüninger.

++ Konstanz, 16.10.2021 ++

Compliance & Integrität als Führungsaufgabe und Kulturgestaltung

Ein Gastkommentar von Prof. Grüninger

Im Rahmen eines Gastkommentars in der Oktober-Ausgabe der ENTREPRENEUR – dem Wirtschaftsmagazin von Rödl & Partner – plädiert Prof. Dr. Stephan Grüninger für ein erweitertes Verständnis von Compliance und Integrität, verstanden als Führungsaufgabe und Kulturgestaltung.

Hier gelangen Sie zur Oktober-Ausgabe der ENTREPRENEUR (03/2021).

++ Konstanz, 01.10.2021 ++

44. Sitzung des Forum Compliance & Integrity

Am Freitag, 09. Juli 2021 traf sich das Forum Compliance & Integrity (FCI), dessen Direktor Prof. Stephan Grüninger ist, zu seiner 44. Sitzung.
Pandemiebedingt fand das Meeting mit 40 eingewählten FCI-Mitgliedern und Gästen als Online-Veranstaltung statt.

Unter dem Themenschwerpunkt „COMPLIANCE RISK GOVERNANCE“
referierten Unternehmensvertreter sowie Experten aus Anwaltskanzleien und der Hochschullandschaft zu aktuellen Trends und Herausforderungen.
Eröffnet wurde die Sitzung von Prof. Dr. Stephan Grüninger und dem FCI-Sprecher, Dr. Burkhard Schmitt (Fujitsu Technology Solutions GmbH).
Anschließend gab Patrick Späth (Partner, Morrison & Foerster LLP) ein
Update zum deutschen Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz und den regulatorischen Entwicklungen auf EU-Ebene.
Es folgte ein Beitrag von Karsten Löffler (Head of UNEP Collaborating Centre for Climate & Sustainable Energy Finance, Frankfurt School of Finance & Management). Herr Löffler sprach als Vorsitzender des Sustainable-Finance-Beirats der Bundesregierung zu ESG Compliance und Sustainable-Finance-Strategien in Deutschland und der EU.
Fortgesetzt wurde das Programm mit einem Vortrag von zwei Unternehmensvertretern der Daimler AG. Dr. Wolfgang Bartels (Chief Compliance Officer) und Dr. Jürgen Gleichauf (Vice President Legal Product & Technical Compliance) gaben einen Einblick zu „Adaptive Compliance @ Daimler“ als Compliance Risk Governance im Konzern. Danach stellte Mirko Bengel (Senior Vice President, Corporate Compliance, BASF SE) ein Governance-Konzept für komplexe Matrixstrukturen aus Sicht eines Chemiekonzerns vor.
Den Sitzungsabschluss bildete der Vortrag "‘Compliance Hardware" und "Cultural Software"’ von Dr. Peter Dieners (Partner, Clifford Chance Partnerschaft mbB) und Ulrich Lembeck, Of Counsel, ebenfalls in der Kanzlei Clifford Chance.
Die gesamte Agenda der Veranstaltung findet sich auf der Homepage des FCI unter folgendem Link.

++ Konstanz, 13.08.2021 ++

Prof. Haag in den Beirat des ICESG berufen

Prof. Dr. Oliver Haag ist in den Beirat des Institutes für Compliance & Environmelntal Social Governance (ICESG) berufen worden. Das Institut ist in den Schnittstellen zwischen Compliance, Environmental (Umweltschutz), Social (Gesellschaftliche Verantwortung) und Governance (Gute Unternehmensführung) aktiv. Dabei stehen insbesondere die Förderung der Forschung auf wissenschaftlicher Grundlage mit anwendungsbezogenem Schwerpunkt auf nationaler, europäischer und internationaler Ebene, die fachgerechte Beratung von Unternehmen bei Aufbau, Organisation, Prüfung und Zertifizierung, die Entwicklung maßgeschneiderter Produkte sowie die Schulung von Compliance Berater im Vordergrund.

Mehr Informationen zum ICESG finden sich hier. Das KICG gratuliert seinem Mitglied Oliver Haag ganz herzlich zu dieser Berufung.

++ Konstanz/Hoppstädten-Weiersbach , 13.07.2021 ++

Artikel von Prof. Grüninger im aktuellen Compliance Berater (Ausgabe 06/2021)

Ergebnisse einer Führungskräftebefragung

In der aktuellen Ausgabe des Compliance Beraters (Ausgabe 06/2021, 9. Jg vom 27.05.2021) findet sich unter der Überschrift „Compliance und Integrität in der Krise“ ein Artikel von Prof. Dr. Stephan Grüninger und Ralf Weinen. Letzterer leitet als Diplom-Psychologe den Leistungsbereich Research der Kommunikationsagentur A&B One Kommunikationsagentur GmbH.
Gemeinsam legen die beiden in ihrem Aufsatz die Ergebnisse der diesjährigen Führungskräftebefragung von A&B One dar, die unter Mitwirkung von Prof. Grüninger als wissenschaftlichem Direktor des Zentrums für Wirtschaftsethik (ZfW) entstand.
Die Studie bildet das Meinungsbild von über 300 Führungskräften mit Personalverantwortung aller Managementebenen zur Wirkung von Compliance-Kommunikation ab.
Der jetzt erschienene Beitrag zur Befragung im Compliance Berater skizziert die Sicht der Führungsverantwortlichen auf die viel diskutierte unternehmerische Verantwortung, auf die Wirksamkeit von Compliance-Maßnahmen und auf Compliance-Risiken im Homeoffice.
Er gibt Impulse für die Praxis: von Synergien zwischen Purpose und Integrität bis hin zur Förderung von Regelbewusstsein beim (coronabedingten) Remote Working.

Zum Beitrag in der Fachzeitschrift „Compliance Berater“ gelangen Sie hier.

++ Konstanz/Frankfurt, 14.06.2021 ++

KICG-Team stellt aktuelles Forschungsprojekt vor

Digitales Meeting der Projektverantwortlichen des Integrity Funds

Im Rahmen einer Online-Veranstaltung trafen sich die Forschungsteams der vom KBA NotaSys Integrity Fund finanzierten Projekte. Neben der Vernetzung unter den verschiedenen Forschungsgruppen, diente das Treffen vorrangig dem gemeinsamen Austausch und der gegenseitigen Projektpräsentation.

Seitens des KICG stellten Anna Zubrod, Alexander Heiser und Quirin Kissmehl das unter der Projektleitung von Prof. Dr. Stephan Grüninger laufende KICG-Drittmittelprojekt zu „Anti-Korruptions-Compliance und Integrity Management in Hochrisikoländern“ vor. Ein Schwerpunkt der Präsentation lag auf der Vorstellung ausgewählter Zwischenergebnisse sowie einem Ausblick auf die für Sommer geplante Projektpublikation.

++ Konstanz, 29.03.2021 ++

Das idealtypische Compliance Risk Assessment (Teil 2)

Ein Beitrag von Professor Haag im aktuellen „Compliance Berater“

Die Effizienz eines Compliance-Management-Systems hängt ganz erheblich von den jeweiligen unternehmensspezifischen Risiken ab. Die Identifikation, Quantifizierung, Evaluation und Priorisierung dieser Risken ist unerlässlich.

Nachdem im ersten Teil des Beitrags (veröffentlicht hier im CB 3/2021) die wesentlichen zu berücksichtigenden Faktoren eines idealtypischen Compliance Risk Assessments (CRA) dargestellt wurden, beschäftigen sich Prof. Dr. Oliver Haag und Hannah Bindschädel, LL.M., im zweiten Teil ihrer Publikation mit Hinweisen zur Vorbereitung und Durchführung eines unternehmensspezifischen CRA.

Zum zweiten Teil des Beitrags in Ausgabe 4/2021 der Fachzeitschrift „Compliance Berater“ gelangen Sie hier.

++ Konstanz, 25.03.2021 ++

ISO 19600 Compliance Management System

Ein umfassender Lexikonbeitrag von Professor Grüninger und Quirin Kissmehl

In einem umfangreichen englischsprachigen Beitrag zur „Encyclopedia of Sustainable Management“ diskutieren Prof. Dr. Stephan Grüninger und Quirin Kissmehl die Grundsätze des ISO-Standards für ein erfolgreiches Compliance-Management-System (CMS). Die Autoren gehen in diesem Zusammenhang näher auf die Bedeutung von Compliance-Kultur und die Rolle des Managements ein und plädieren für ein weitergedachtes Verständnis von Compliance als Führungsaufgabe.

Das englischsprachige Lexikon versteht sich als umfassende und aktuelle Referenzquelle für Nachhaltigkeit im unternehmerischen Handeln, mit mehr als 1.500 Beiträgen von international renommierten Experten.

Der Beitrag ist hier online abrufbar, auf der Homepage des Springer-Verlags.

++ Konstanz, 05.03.2021 ++

Das idealtypische Compliance Risk Assessment (Teil 1)

Ein Beitrag von Professor Haag im aktuellen „Compliance Berater“

Die Effizienz eines Compliance-Management-Systems hängt ganz erheblich von den jeweiligen unternehmensspezifischen Risiken ab. Die vorherige Identifikation, Quantifizierung, Evaluation und Priorisierung dieser Risken ist unerlässlich.

In ersten Teil des Beitrags gehen Prof. Dr. Oliver Haag und Hannah Bindschädel, LL.M., auf unternehmensspezifische Faktoren und Best Practices bei der Risikoanalyse ein. Die Fortsetzung des Beitrags, die in der kommenden Ausgabe (4/2021) erscheinen wird, widmet sich sodann der Vorbereitung und Durchführung einer unternehmensspezifischen Risikoanalyse.

Zum ersten Teil des Beitrags in Ausgabe 3/2021 der Fachzeitschrift „Compliance Berater“ gelangen Sie hier.

++ Konstanz, 25.02.2021 ++

Integrity-Management

Ein umfassender Lexikonbeitrag von Professor Grüninger und Matthias Wanzek

In einem umfangreichen englischsprachigen Beitrag zur „Encyclopedia of Sustainable Management“ diskutieren Prof. Dr. Stephan Grüninger und Matthias Wanzek Instrumente des Integrity-Managements und gehen dabei besonders auf unternehmerische Rahmenbedingungen ein. Die Autoren plädieren in ihrem Beitrag für ein weitergedachtes Verständnis von Compliance-Management – mit einem erweiterten Fokus auf unternehmerische Entscheidungen durch moralische, soziale, gesellschaftliche und ökologische Perspektiven.

Das englischsprachige Lexikon versteht sich als umfassende und aktuelle Referenzquelle für Nachhaltigkeit im unternehmerischen Handeln, mit mehr als 1.500 Beiträgen von international renommierten Experten.

Der Beitrag ist hier online abrufbar, auf der Homepage des Springer-Verlags.

++ Konstanz, 05.02.2021 ++

Menschenrechte als unternehmerische Sorgfaltspflicht

Prof. Grüninger moderiert digitale DNWE-/FCI-Kooperationsveranstaltung

Am 17. Dezember 2020 nahmen über 140 Teilnehmer an einem Webcast unter der Überschrift: „Social Compliance and Human Rights – Menschenrechte als unternehmerische Sorgfaltspflicht“, organisiert vom Deutschen Netzwerk Wirtschaftsethik – EBEN Deutschland e. V. (DNWE) und dem Forum Compliance & Integrity (FCI) teil.
Während im November 2020 in der Schweiz das Referendum zur Konzernverantwortungsinitiative knapp scheiterte und sich zeitgleich die EU-Mitgliedsstaaten im EU-Rat einstimmig für ein europäisches Sorgfaltspflichtengesetz stark machten, wird in Deutschland über die Einführung eines nationalen Lieferkettengesetzes noch in dieser Legislaturperiode diskutiert.
In einem Dialoggespräch, moderiert vom Rechtsanwalt Patrick Späth (Morrison & Foerster LLP) und Prof. Dr. Stephan Grüninger (Vorstandsvorsitzender des DNWE), debattierten vor diesem Hintergrund Michael Windfuhr (Stellvertretender Direktor, Deutsches Institut für Menschenrechte e. V.) und die Unternehmensvertreter Marc-André Bürgel (Head of Social Compliance, Daimler AG), Sara Martin (Public Affairs Managerin, Nestlé Deutschland AG) und Thomas Seeger (Leitung Recht & Unternehmenskommunikation, Alfred Ritter GmbH & Co. KG) zusammen mit den Rechtsberatern Dr. Birgit Spiesshofer (Of Counsel, Dentons Europe LLP), Jochen Jütte-Overmeyer (Rechtsanwalt, Berater CSRfashion) und Dr. Thomas Voland (Partner, Clifford Chance Deutschland LLP) über die Vor- und Nachteile der entsprechenden Gesetzesinitiative.
Abschließend berichtete Anosha Wahidi, Leiterin des Stabs Nachhaltige Lieferketten im Bundesministerium für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung über die jüngsten Entwicklungen im möglichen Gesetzgebungsverfahren.
Zu einem ausführlichen Nachbericht des Webcasts gelangen Sie auf der Homepage des DNWE über folgenden Link: tinyurl.com/yxdye34y

++ Konstanz, 18.12.2020 ++

8. Sitzung des Forum Compliance Mittelstand

Stephan Grüninger moderiert Diskussionspanel

Geplant ursprünglich als Hybrid-Veranstaltung, bei der sich zumindest die Referenten und der Moderator in persona in Stuttgart treffen sollten, musste auch die 8. Sitzung des Forum Compliance Mittelstand (FCM) am 04. Dezember 2020 in Anbetracht des aktuellen Pandemiegeschehens virtuell stattfinden. Sie wurde mit freundlicher Unterstützung der Kanzlei Gleiss Lutz via Microsoft Teams realisiert.
Im ersten Panel des Tages, das von Prof. Stephan Grüninger (Direktor FCM) moderiert wurde, diskutierten Prof. Dr. Andreas Felder (Vetter Pharma-Fertigung GmbH & Co. KG), Oberstaatsanwalt Markus Weimann (Staatsanwaltschaft Frankfurt am Main) und Dr. Christoph Skoupil (Gleiss Lutz) gemeinsam das hochaktuelle Thema „Update zum Verbandssanktionengesetz: Verbesserungen für mittelständische Unternehmen?“, die Stellungnahme des Bundesrats zum Gesetzesentwurf sowie die Verhältnismäßigkeit der Gesetzesanforderungen für mittelständische Unternehmen.
Daran anschließend, führte Philipp Rodenberg (Bitzer SE und Sprecher der FCM) als Moderator durch das zweite Diskussionspanel. Es sprachen Dr. Katrin Roesen (Bundeskartellamt), Christoph Sperlich (Ravensburger AG) und Dr. Christian Steinle (Gleiss Lutz) miteinander über die „EU-Hinweisgeberrichtlinie“ und den Anpassungsbedarf für Unternehmen, den sie mit sich bringt.
Frau Dr. Roesen gab daneben einen Praxiseinblick in das Hinweisgebersystem des Bundeskartellamtes.
Abgerundet wurde die Veranstaltung durch das einstimmige Mitgliedervotum zur Aufnahme zweier neuer Unternehmen in das Forum Compliance Mittelstand (FCM) und die Ernennung von Prof. Dr. Andreas Felder zum Sprecher des FCM. Herr Prof. Felder wird dieses Amt zukünftig gemeinsam mit Herrn Rodenberg ausüben. Er folgt auf Herrn Schaich, der sich ruhestandsbedingt vom Sprecherposten zurückgezogen hat.

Unter folgendem Link können Sie die vollständige Agenda der Sitzung im PDF-Format aufrufen.

++ Konstanz/Stuttgart, 04.12.2020 ++

„Stay away from unethical conduct”

Prof. Grüninger im Gespräch mit Vertreter des Karlsruher Institut für Technologie (KIT)

In einem 25minütigen Interview, das auf YouTube über diesen Link öffentlich zugänglich ist, beantwortet Herr Prof. Dr. Grüninger in kurzen, aber inhaltsreichen Statements Fragen zu „Compliance & Bauprojektmanagement“ seines ehemaligen Studenten, Paul Christian John, der nach seinem erfolgreich an der HTWG abgeschlossenen Masterstudiums des Wirtschaftsingenieurwesens mit Vertiefung Bau mittlerweile als Doktorand bei Prof. Dr. Sherrin Haghsheno am Institut für Technologie und Management im Baubetrieb des Karlsruher Instituts für Technologie (KIT) tätig ist.

Das Gespräch der beiden spannt einen Bogen von den Anfängen der Compliance-Diskussion in Deutschland am Beispiel der Bauwirtschaft (EMB-Wertemanagement Bau e.V) bis hin zu den jüngsten gesetzlichen Entwicklungen rund um die Einführung eines Verbandssanktionengesetzes, das Inkrafttreten der neuen EU-Hinweisgeberrichtlinie und den Plänen eines Lieferkettengesetzes.

Neben der Relevanz der Themen „Compliance“ und „Integritätsmanagement“, insbesondere auch für Verantwortliche und mittelständische Betriebe der Baubranche, wird auch die zunehmende Bedeutung der Übernahme von gesellschaftlicher Verantwortung entlang der unternehmenseigenen Wertschöpfungskette im Laufe des Interviews deutlich.

++ Konstanz/Karlsruhe, 20.11.2020 ++

Unternehmensverantwortung und CSR in der Krise

5 Fragen an Professor Kleinfeld

Eine globale Pandemie stellt Unternehmen sowie die Gesamtwirtschaft momentan vor ungeahnte Herausforderungen und erschwert sowohl das Tagesgeschäft als auch eine strategische Planung. Die Interviewreihe des Deutschen Netzwerks Wirtschaftsethik beschäftigt sich mit der Fragestellung: Wie verändert sich in diesen Zeiten der Unsicherheit die Bedeutung von Verantwortung und CSR in Unternehmen?

Lesen Sie hier das Interview mit Prof. Dr. Annette Kleinfeld, das auf Forum Wirtschaftsethik veröffentlicht ist.

++ Konstanz, den 16.10.2020 ++

„Integrität und Compliance in der Krise: Warum Wirtschaftsethik gerade jetzt gebraucht wird“

Kooperation aus DNWE und HTWG sorgt für erfolgreiches Veranstaltungsformat

Im Rahmen der diesjährigen Jahrestagung des Deutschen Netzwerk Wirtschaftsethik, die in Form mehrerer Webcasts unter dem Oberthema „Wirtschafts- und Unternehmensethik zwischen Nachhaltigkeit und Krisenmanagement“ stattfindet, eröffnete Prof. Dr. Stephan Grüninger die Auftaktveranstaltung „Integrität und Compliance in der Krise – oder: Warum Wirtschaftsethik gerade jetzt gebraucht wird“ am 09. Oktober 2020 als Vorstandsvorsitzender des DNWE und Hochschulprofessor an der HTWG.
Das hochkarätig besetzte Event wurde in einem semi-virtuellen Format in Kooperation mit der HTWG Konstanz durchgeführt.

Die Räumlichkeiten des Fachbereichs Kommunikationsdesign unmittelbar am Seerhein boten Dank ihrer technischen Ausstattung, der Weitläufigkeit des Kinosaals und der wertvollen, fachlichen Unterstützung durch Angehörige der KD-Fakultät die richtige Kulisse für eine corona-konforme Veranstaltung, die ihren Anfang mit einer Grußbotschaft der neu ins Amt berufenen HTWG-Präsidentin, Prof. Dr. Sabine Rein nahm.
Im Anschluss führte Prof. Grüninger einen spannenden Dialog zu Integrität und Compliance mit Renata Jungo Brüngger, Vorständin für Recht & Integrität der Daimler AG. Frau Jungo Brüngger war zur Freude der Organisatoren persönlich nach Konstanz gereist und nahm sich die Zeit, das gesamte Event aufmerksam zu verfolgen.
Auf ihr Interview folgte ein gewohnt redegewandter und inhaltsreicher Beitrag von Dr. Stefan Otremba, DNWE Vorstand & Partner | Head of Risk bei der KPMG AG zu Compliance und Risikomanagement in der Krise.
Anschließend diskutierte Dr. Wolfgang Bartels, der neue Chief Compliance Officer der Daimler AG, der ebenfalls aus Stuttgart an den Bodensee gereist war, gemeinsam mit den digital zugeschalteten Panelisten:
-  Stefanie Reichel, Chief Legal & Compliance Officer der Vodafone AG und Vorsitzende des DICO-Verwaltungsrats
-  Prof. Dr. Charlotte Schmitt–Leonardy, die in Kürze einen Lehrstuhl an der Universität Bielefeld antreten wird und
-  Rainald Thannisch, der Referatsleiter für Mitbestimmung, Corporate Governance und CSR beim Deutschen Gewerkschaftsbund (DGB)
die Frage, ob es zur Integritätsförderung in der Wirtschaft neue Gesetzesvorhaben benötigt.
Abgerundet wurde die Gesprächsrunde durch die Moderation von Prof. Grüninger und resümierenden Abschlussworten von Dr. Stefan Otremba.

Zurück blieben starke Aussagen und einige Gedankenanstöße, die das 200 Teilnehmer umfassende, virtuelle Auditorium mit ins Wochenende nahm.
Die ausgezeichnete Organisation der Veranstaltung mit einem ausgefeilten Hygienekonzept unter Einhaltung strengster Abstandsregeln für die Referenten vor Ort und einem detaillierten Regieplan sorgten für einen reibungslosen Ablauf, frei von technischen Pannen, wie Tonaussetzern oder Bildwacklern, die einen dieser Tage in beinahe jeder Videokonferenz begegnen.

Das Team des KICG gratuliert seinen Büronachbarn der DNWE-Geschäftsstelle recht herzlich zu diesem gelungenen Veranstaltungsauftakt und beglückwünscht Quirin Kissmehl, DNWE-Geschäftsführer und KICG-Mitglied zu seinem Rundumblick für ein erfolgreiches Veranstaltungsmanagement.

Den Nachbericht zur Veranstaltung nebst Aufzeichnungen der Beiträge finden Sie hier auf der Homepage des Deutschen Netzwerks Wirtschaftsethik.

++ Konstanz, 09. Oktober 2020 ++

Integrität und Compliance: Hemmschuh oder Erfolgsgarant?

Prof. Grüninger im Interview mit Anja Wischer (HTWG Konstanz)

Fälle wie der Dieselskandal zeigen deutlich, dass durch regelwidriges Verhalten enormer Schaden für Unternehmen entstehen kann. Zum einen unmittelbar finanziell, zum anderen durch wirtschaftliche Einbußen, die sich durch die Reputationsschädigung ergeben.
Im Gespräch mit Anja Wischer betont Prof. Stephan Grüninger die steigende Bedeutung der Unternehmensverantwortung und gibt einen Überblick über die in den letzten Jahren veränderte Wahrnehmung von Korruption und das steigende Entdeckungsrisiko von regelwidrigem Verhalten. Außerdem beleuchtet er die Aufgaben eines Compliance Managers und die Unterschiede in den Compliance-Anforderungen an mittelständische Unternehmen und Großkonzerne.      

Lesen Sie das ausführliche Interview auf der Website der HTWG-Konstanz.

++ Konstanz, 05. Oktober 2020 ++

“Digital Ethics“

Prof. Grüninger führt durch den 3. Digital FCIntegrity Talk

Am Mittwoch, 23. September 2020 fand unter dem Titel “Digital Ethics – Unternehmensverantwortung in der digitalen Welt“ der 3. virtuelle „FCIntegrity Talk“ statt, zu dem das Forum Compliance & Integrity (FCI) und das Forum Compliance Mittelstand (FCM), deren beider Direktor Prof. Grüninger ist, Mitglieder und interessierte Gäste eingeladen hatte.

Die Corona-Pandemie hat viele negative Folgen, die in allen Lebensbereichen deutlich zu spüren sind. Gleichzeitig haben die vergangenen Monate auch mit hohem Tempo zahlreiche positive Facetten der Digitalisierung hervorgehoben: die Vorteile weltweiter Vernetzung, schnelle Kommunikationswege, dezentrales Arbeiten, Automatisierungsprozesse und eine digitale Pandemiebegrenzung per App, um nur einige wenige zu nennen.
Der damit einhergehende, rasant steigende Einfluss moderner Technologien stellt auch das Compliance & Integrity Management von Unternehmen vor neue ethische Fragen und rechtliche Herausforderungen.

In einem Dialoggespräch, moderiert von Prof. Dr. Stephan Grüninger (Direktor FCI | FCM), haben Manuela Mackert (Chief Compliance Officer, Deutsche Telekom AG), Daniela Hanauer (Partnerin - Integrity Driven Performance & Digital Ethics, PwC) und Angelika Pauer (Senior Managerin - Corporate Digital Responsibility & Digital Ethics Services, PwC) gemeinsam diskutiert, was für sie digitale Ethik bedeutet und welche Rolle das Compliance Management im Kontext der Corporate Digital Responsibility einnehmen kann und sollte.

In gewohnter Atmosphäre von FCI- und FCM-Veranstaltungen bot auch das virtuelle Meeting im Anschluss an die Paneldiskussion den Freiraum für Diskussionen und Rückfragen.

Die „Digital FCIntegrity Talks“ werden über „Cisco WebEx Event Center“ mit freundlicher Unterstützung der Idox Germany GmbH bereitgestellt.

 ++ Konstanz, 23. September 2020 ++

Wie kulturelle Werte den Umgang mit der Pandemie beeinflussen

Professor Franklin über den Spiegel der unterschiedlichen Kulturen im Krisenmanagement und die Weltformel der Krisenkommunikation im Interview mit Anja Wischer (HTWG Konstanz)

Besonders in Krisenzeiten wird der Aufbau einer Gesellschaft deutlich. Prof. Peter Franklin gibt eine Einschätzung zu verschiedenen Herangehensweisen unterschiedlicher Nationen im Umgang mit der Covid-19 Pandemie und fokussiert sich dabei auf Werte und Normen gesellschaftlicher Kulturen.

Lesen Sie das ausführliche Interview auf der Website der HTWG-Konstanz.
 

++ Konstanz, 14. Juli 2020 ++

Digitaltag 2020 – „Neue Freiheit, neue Grenzen“

Frau Prof. Dr. Annette Kleinfeld gab am „Digitaltag 2020“ in Schwäbisch Hall Einschätzungen zu den Auswirkungen der Digitalisierung auf die Unternehmensethik und betonte in diesem Kontext u.a. die Notwendigkeit neuer Regeln zum Schutz von Mitarbeitern, da insbesondere Arbeits- und Privatleben zusehends miteinander verschmelzen.
Wenngleich die Auswirkungen der aktuellen Lage um COVID-19 Hemmschwellen und Berührungsängste in Bezug auf die Digitalisierung verringert haben, gibt Frau Professor Kleinfeld zu bedenken, dass die Digitalisierung auch deutliche Grenzen hat, etwa beim Erlernen sozialer Intelligenz als ein Grundpfeiler zwischenmenschlicher Beziehungen.

Das vollständige Interview als Video beginnt im Beitrag bei 16.00 Minuten und folgt damit auf einen Impulsvortrag von Herrn Roland Ley.

++ Konstanz, 22. Juni 2020 ++

Compliance Solutions Day 2020 am 24. September

Herr Prof. Stephan Grüninger nimmt als Keynote Speaker teil.

Der Fokus des Events liegt in diesem Jahr auf dem brandaktuellen Thema „Compliance for Future“. Der technologische Fortschritt und mit ihm einhergehende Veränderungen haben rasant an Tempo gewonnen. Infolgedessen werden zahlreiche Branchen so stark wie nie zuvor von Umbrüchen beeinflusst und nachhaltig verändert. Diese Entwicklungen werden von erhöhten Risiken und neuen Regulierungen auf nationaler und internationaler Ebene begleitet. Unter anderem stellen Green & Social Compliance neue Herausforderungen für die Unternehmensführung dar.

Herr Prof. Grüninger wird im Rahmen der Veranstaltung beleuchten, wie sich das Compliance Management unter den schnell verändernden Bedingungen nachhaltig ausrichten lässt und einen Ausblick geben, weshalb das Management von Compliance und Integrity in Zukunft noch komplexer und anspruchsvoller wird.

Gemäß des Veranstalters gilt die Teilnahme an der gesamten Konferenz als Weiterbildungsnachweis für die Rezertifizierung zum Compliance Officer von Austrian Standards.

Zu den ausführlichen Informationen.

++ Konstanz, 05.Juni 2020 ++

Professor Steinmeyer zum "TOP Anwalt 2020" gekürt

Prof. Dr. Roland Steinmeyer, Honorarprofessor, wurde in der aktuellen Listung der Wirtschaftswoche im Rechtsgebiet „Gesellschaftsrecht“ als „TOP Anwalt 2020“ ausgezeichnet.

Das Handelsblatt Research Institute befragte mehr als 5000 Juristen aus 250 Sozietäten. Die ausgewählten Anwälte wurden gebeten, ihre renommiertesten und fähigsten Kollegen zu benennen. Die eingereichten Vorschläge wurden anschließend von einer Expertenjury bewertet. Das Ergebnis ist eine Liste mit führenden Kanzleien und einzelnen, herausragenden Anwälten für Gesellschaftsrecht bzw. Arbeitsrecht.

Das KICG gratuliert seinem Mitglied Roland Steinmeyer ganz herzlich zu diesem außerordentlichen Erfolg.

Zu der vollständigen Pressemitteilung.

++ Konstanz / Berlin, 18. Mai 2020 ++

digital: Compliance Summit 2020

Ein virtueller Beitrag von Professor Grüninger zum Thema „Compliance & Corporate Social Responsibility”

Braucht es ein neues Denken über das Management der Unternehmensverantwortung? Mit dieser Frage beschäftigte sich Prof. Dr. Stephan Grüninger im Rahmen seines Beitrags zum digital Compliance Summit 2020 des Deutschen Instituts für Rechtsabteilungen & Unternehmensjuristen (diruj) am 15.05.2020. Der Beitrag umfasste die Diskussion eines konzeptionellen Verständnisses von Compliance und CSR unter den Aspekten der Ausweitung von relevanten Themenbereichen, der Ausweitung organisationaler Verantwortungssphären und der Ausweitung externer Regeln.

Zu der Übersicht über alle Referenten beim digital Compliance Summit 2020.

++ Konstanz/Frankfurt, 15. Mai 2020 ++