KICG

„Wie müssen Compliance Officer gestrickt sein?“

Prof. Grüninger im Cover-Interview mit der österreichischen „Compliance Praxis“

In der Jubiläumsausgabe zum 10jährigen Bestehen von Österreichs erstem Compliance-Magazin der „Compliance Praxis“ führte der herausgebende Chefredakteur, Mag. Klaus Putzer ein Interview mit Prof. Dr. Stephan Grüninger.
Im facettenreichen Gespräch finden sich Antworten auf die Fragen, wann Compliance in Organisationen ein gefährliches Eigenleben entwickeln kann, ob die Wirksamkeitsmessung von Compliance-Programmen eine Schimäre darstellt, worauf Strafverfolger bei Delinquenten tatsächlich schauen und welche Qualifikationen der moderne Compliance Officer besitzen sollte.
Die Folgen der Corona-Pandemie auf das Management von Compliance kommen ebenso zur Sprache, wie die Auswirkungen der Purpose-Diskussion um die Rolle von Unternehmen in einer Gesellschaft, die sich für Nachhaltigkeit stark macht und zukünftig womöglich den „Compliance, Risk and Sustainability Officer“ erfordert.

Der Beitrag ist in der 4. Ausgabe 2020 des Magazins „Compliance Praxis“ erschienen und hier (kostenpflichtig) abrufbar.

++ Wien/Konstanz, 15.12.2020 ++

„Stay away from unethical conduct”

Prof. Grüninger im Gespräch mit Vertreter des Karlsruher Institut für Technologie (KIT)

In einem 25minütigen Interview, das auf YouTube über diesen Link öffentlich zugänglich ist, beantwortet Herr Prof. Dr. Grüninger in kurzen, aber inhaltsreichen Statements Fragen zu „Compliance & Bauprojektmanagement“ seines ehemaligen Studenten, Paul Christian John, der nach seinem erfolgreich an der HTWG abgeschlossenen Masterstudiums des Wirtschaftsingenieurwesens mit Vertiefung Bau mittlerweile als Doktorand bei Prof. Dr. Sherrin Haghsheno am Institut für Technologie und Management im Baubetrieb des Karlsruher Instituts für Technologie (KIT) tätig ist.

Das Gespräch der beiden spannt einen Bogen von den Anfängen der Compliance-Diskussion in Deutschland am Beispiel der Bauwirtschaft (EMB-Wertemanagement Bau e.V) bis hin zu den jüngsten gesetzlichen Entwicklungen rund um die Einführung eines Verbandssanktionengesetzes, das Inkrafttreten der neuen EU-Hinweisgeberrichtlinie und den Plänen eines Lieferkettengesetzes.

Neben der Relevanz der Themen „Compliance“ und „Integritätsmanagement“, insbesondere auch für Verantwortliche und mittelständische Betriebe der Baubranche, wird auch die zunehmende Bedeutung der Übernahme von gesellschaftlicher Verantwortung entlang der unternehmenseigenen Wertschöpfungskette im Laufe des Interviews deutlich.

++ Konstanz/Karlsruhe, 20.11.2020 ++

Unternehmensverantwortung und CSR in der Krise

5 Fragen an Professor Kleinfeld

Eine globale Pandemie stellt Unternehmen sowie die Gesamtwirtschaft momentan vor ungeahnte Herausforderungen und erschwert sowohl das Tagesgeschäft als auch eine strategische Planung. Die Interviewreihe des Deutschen Netzwerks Wirtschaftsethik beschäftigt sich mit der Fragestellung: Wie verändert sich in diesen Zeiten der Unsicherheit die Bedeutung von Verantwortung und CSR in Unternehmen?

Lesen Sie hier das Interview mit Prof. Dr. Annette Kleinfeld, das auf Forum Wirtschaftsethik veröffentlicht ist.

++ Konstanz, den 16.10.2020 ++

„Integrität und Compliance in der Krise: Warum Wirtschaftsethik gerade jetzt gebraucht wird“

Kooperation aus DNWE und HTWG sorgt für erfolgreiches Veranstaltungsformat

Im Rahmen der diesjährigen Jahrestagung des Deutschen Netzwerk Wirtschaftsethik, die in Form mehrerer Webcasts unter dem Oberthema „Wirtschafts- und Unternehmensethik zwischen Nachhaltigkeit und Krisenmanagement“ stattfindet, eröffnete Prof. Dr. Stephan Grüninger die Auftaktveranstaltung „Integrität und Compliance in der Krise – oder: Warum Wirtschaftsethik gerade jetzt gebraucht wird“ am 09. Oktober 2020 als Vorstandsvorsitzender des DNWE und Hochschulprofessor an der HTWG.
Das hochkarätig besetzte Event wurde in einem semi-virtuellen Format in Kooperation mit der HTWG Konstanz durchgeführt.

Die Räumlichkeiten des Fachbereichs Kommunikationsdesign unmittelbar am Seerhein boten Dank ihrer technischen Ausstattung, der Weitläufigkeit des Kinosaals und der wertvollen, fachlichen Unterstützung durch Angehörige der KD-Fakultät die richtige Kulisse für eine corona-konforme Veranstaltung, die ihren Anfang mit einer Grußbotschaft der neu ins Amt berufenen HTWG-Präsidentin, Prof. Dr. Sabine Rein nahm.
Im Anschluss führte Prof. Grüninger einen spannenden Dialog zu Integrität und Compliance mit Renata Jungo Brüngger, Vorständin für Recht & Integrität der Daimler AG. Frau Jungo Brüngger war zur Freude der Organisatoren persönlich nach Konstanz gereist und nahm sich die Zeit, das gesamte Event aufmerksam zu verfolgen.
Auf ihr Interview folgte ein gewohnt redegewandter und inhaltsreicher Beitrag von Dr. Stefan Otremba, DNWE Vorstand & Partner | Head of Risk bei der KPMG AG zu Compliance und Risikomanagement in der Krise.
Anschließend diskutierte Dr. Wolfgang Bartels, der neue Chief Compliance Officer der Daimler AG, der ebenfalls aus Stuttgart an den Bodensee gereist war, gemeinsam mit den digital zugeschalteten Panelisten:
-  Stefanie Reichel, Chief Legal & Compliance Officer der Vodafone AG und Vorsitzende des DICO-Verwaltungsrats
-  Prof. Dr. Charlotte Schmitt–Leonardy, die in Kürze einen Lehrstuhl an der Universität Bielefeld antreten wird und
-  Rainald Thannisch, der Referatsleiter für Mitbestimmung, Corporate Governance und CSR beim Deutschen Gewerkschaftsbund (DGB)
die Frage, ob es zur Integritätsförderung in der Wirtschaft neue Gesetzesvorhaben benötigt.
Abgerundet wurde die Gesprächsrunde durch die Moderation von Prof. Grüninger und resümierenden Abschlussworten von Dr. Stefan Otremba.

Zurück blieben starke Aussagen und einige Gedankenanstöße, die das 200 Teilnehmer umfassende, virtuelle Auditorium mit ins Wochenende nahm.
Die ausgezeichnete Organisation der Veranstaltung mit einem ausgefeilten Hygienekonzept unter Einhaltung strengster Abstandsregeln für die Referenten vor Ort und einem detaillierten Regieplan sorgten für einen reibungslosen Ablauf, frei von technischen Pannen, wie Tonaussetzern oder Bildwacklern, die einen dieser Tage in beinahe jeder Videokonferenz begegnen.

Das Team des KICG gratuliert seinen Büronachbarn der DNWE-Geschäftsstelle recht herzlich zu diesem gelungenen Veranstaltungsauftakt und beglückwünscht Quirin Kissmehl, DNWE-Geschäftsführer und KICG-Mitglied zu seinem Rundumblick für ein erfolgreiches Veranstaltungsmanagement.

Den Nachbericht zur Veranstaltung nebst Aufzeichnungen der Beiträge finden Sie hier auf der Homepage des Deutschen Netzwerks Wirtschaftsethik.

++ Konstanz, 09. Oktober 2020 ++

Integrität und Compliance: Hemmschuh oder Erfolgsgarant?

Prof. Grüninger im Interview mit Anja Wischer (HTWG Konstanz)

Fälle wie der Dieselskandal zeigen deutlich, dass durch regelwidriges Verhalten enormer Schaden für Unternehmen entstehen kann. Zum einen unmittelbar finanziell, zum anderen durch wirtschaftliche Einbußen, die sich durch die Reputationsschädigung ergeben.
Im Gespräch mit Anja Wischer betont Prof. Stephan Grüninger die steigende Bedeutung der Unternehmensverantwortung und gibt einen Überblick über die in den letzten Jahren veränderte Wahrnehmung von Korruption und das steigende Entdeckungsrisiko von regelwidrigem Verhalten. Außerdem beleuchtet er die Aufgaben eines Compliance Managers und die Unterschiede in den Compliance-Anforderungen an mittelständische Unternehmen und Großkonzerne.      

Lesen Sie das ausführliche Interview auf der Website der HTWG-Konstanz.

++ Konstanz, 05. Oktober 2020 ++

Wie kulturelle Werte den Umgang mit der Pandemie beeinflussen

Professor Franklin über den Spiegel der unterschiedlichen Kulturen im Krisenmanagement und die Weltformel der Krisenkommunikation im Interview mit Anja Wischer (HTWG Konstanz)

Besonders in Krisenzeiten wird der Aufbau einer Gesellschaft deutlich. Prof. Peter Franklin gibt eine Einschätzung zu verschiedenen Herangehensweisen unterschiedlicher Nationen im Umgang mit der Covid-19 Pandemie und fokussiert sich dabei auf Werte und Normen gesellschaftlicher Kulturen.

Lesen Sie das ausführliche Interview auf der Website der HTWG-Konstanz.
 

++ Konstanz, 14. Juli 2020 ++

Compliance Solutions Day 2020 am 24. September

Herr Prof. Stephan Grüninger nimmt als Keynote Speaker teil.

Der Fokus des Events liegt in diesem Jahr auf dem brandaktuellen Thema „Compliance for Future“. Der technologische Fortschritt und mit ihm einhergehende Veränderungen haben rasant an Tempo gewonnen. Infolgedessen werden zahlreiche Branchen so stark wie nie zuvor von Umbrüchen beeinflusst und nachhaltig verändert. Diese Entwicklungen werden von erhöhten Risiken und neuen Regulierungen auf nationaler und internationaler Ebene begleitet. Unter anderem stellen Green & Social Compliance neue Herausforderungen für die Unternehmensführung dar.

Herr Prof. Grüninger wird im Rahmen der Veranstaltung beleuchten, wie sich das Compliance Management unter den schnell verändernden Bedingungen nachhaltig ausrichten lässt und einen Ausblick geben, weshalb das Management von Compliance und Integrity in Zukunft noch komplexer und anspruchsvoller wird.

Gemäß des Veranstalters gilt die Teilnahme an der gesamten Konferenz als Weiterbildungsnachweis für die Rezertifizierung zum Compliance Officer von Austrian Standards.

Zu den ausführlichen Informationen.

++ Konstanz, 05.Juni 2020 ++

Professor Steinmeyer zum "TOP Anwalt 2020" gekürt

Prof. Dr. Roland Steinmeyer, Honorarprofessor, wurde in der aktuellen Listung der Wirtschaftswoche im Rechtsgebiet „Gesellschaftsrecht“ als „TOP Anwalt 2020“ ausgezeichnet.

Das Handelsblatt Research Institute befragte mehr als 5000 Juristen aus 250 Sozietäten. Die ausgewählten Anwälte wurden gebeten, ihre renommiertesten und fähigsten Kollegen zu benennen. Die eingereichten Vorschläge wurden anschließend von einer Expertenjury bewertet. Das Ergebnis ist eine Liste mit führenden Kanzleien und einzelnen, herausragenden Anwälten für Gesellschaftsrecht bzw. Arbeitsrecht.

Das KICG gratuliert seinem Mitglied Roland Steinmeyer ganz herzlich zu diesem außerordentlichen Erfolg.

Zu der vollständigen Pressemitteilung.

++ Konstanz / Berlin, 18. Mai 2020 ++

digital: Compliance Summit 2020

Ein virtueller Beitrag von Professor Grüninger zum Thema „Compliance & Corporate Social Responsibility”

Braucht es ein neues Denken über das Management der Unternehmensverantwortung? Mit dieser Frage beschäftigte sich Prof. Dr. Stephan Grüninger im Rahmen seines Beitrags zum digital Compliance Summit 2020 des Deutschen Instituts für Rechtsabteilungen & Unternehmensjuristen (diruj) am 15.05.2020. Der Beitrag umfasste die Diskussion eines konzeptionellen Verständnisses von Compliance und CSR unter den Aspekten der Ausweitung von relevanten Themenbereichen, der Ausweitung organisationaler Verantwortungssphären und der Ausweitung externer Regeln.

Zu der Übersicht über alle Referenten beim digital Compliance Summit 2020.

++ Konstanz/Frankfurt, 15. Mai 2020 ++

Erfolg - Ethik zahlt sich aus

Ein Beitrag im Wirtschaftsmagazin eco.nova

Ethik ist unverzichtbare Grundlage und Vorbedingung für ein funktionierendes Ökonomiesystem und ein nachhaltig erfolgreiches Wirtschaften. Diesen Standpunkt vertritt ein aktueller Artikel im österreichischen Wirtschaftsmagazin eco.nova. Eine ethische Unternehmensführung steigere demnach die Erfolgswahrscheinlichkeit, wobei der Mensch als „Ressource“ begriffen werde, deren erfolgreiche Bewirtschaftung über den zukünftigen Erfolg der Organisation bestimme.

Im Rahmen des Artikels wird mehrmals auf die wissenschaftliche Arbeit unseres Institutsmitglieds Prof. Dr. Annette Kleinfeld referenziert. Gemäß Prof. Kleinfeld ist die Pflege „weicher Faktoren“ im Rahmen einer Unternehmenskultur unabdingbar. Zu diesen weichen Faktoren gehörten etwa ein partnerschaftlicher Umgangs- und Führungsstil, wechselseitige Akzeptanz, Kooperation statt Konfrontation, vertrauensschaffende Verständigungskultur und Transparenz. Des Weiteren spielt der Mensch als Person eine ganz zentrale Rolle im Wirtschaftsprozess, und zwar nicht nur als Subjekt, sondern auch als Gegenüber moralischer Verpflichtungen. Diese personale Deutung bildet, so Prof. Kleinfeld, die Grundlage für die Herausbildung eines ökonomie-immanenten Moralkriteriums, das als unbedingter Maßstab allen ökonomischen Entscheidungsprozessen zugrunde gelegt werden muss.

Zu dem gesamten Beitrag des Autors Marian Kröll vom 05.07.2019.

++ Konstanz, 18. Dezember 2019 ++

42. Sitzung des Forum Compliance & Integrity

Am 06. Dezember traf sich das Forum Compliance & Integrity (FCI) zu seiner zweiten Hauptsitzung des Jahres 2019, diesmal auf Einladung der EnBW AG in Karlsruhe.
Unter der vielschichtigen Überschrift „COMPLIANCE BEWEGT“ referierten Unternehmensvertreter sowie Experten aus Anwaltskanzleien und Vertreter des Staates zu den Themen „Künstliche Intelligenz, fairer Wettbewerb und Verbandssanktionen“.
Eröffnet wurde die Sitzung von Herrn Prof. Dr. Stephan Grüninger, Direktor des FCI bereits am Donnerstagabend. Anschließend hielt Frau Prof. Dr. Dr. Rostalski, Inhaberin des Lehrstuhls für Strafrecht, Strafprozessrecht, Rechtsphilosophie und Rechtsvergleichung an der Universität zu Köln die Dinner Speech zum Thema „Digitalisierung und Strafrecht - Facetten eines Forschungsfeldes“.

Am Freitagvormittag wurde zunächst Herr Olaf Schick (Chief Compliance Officer der Daimler AG) zum neuen Sprecher des Forums, neben Herrn Dr. Burkhard Schmitt (Head of EMEIA Compliance, Fujitsu Technology Solutions GmbH) gewählt. Anschließend folgte eine inhaltsreiche Plenumsdiskussion zum geplanten Gesetz zur Bekämpfung der Unternehmenskriminalität. Auf Herrn Dr. Adrian Jung, der als Vertreter des Bundesministeriums der Justiz und für Verbraucherschutz zunächst die Reform der Unternehmenssanktionierung und die geplanten Regelungen zu Internal Investigations vorstellte, folgte eine Kommentierung des Gesetzesentwurfs aus Unternehmensperspektive, seitens Herrn Dr. Schmitt und Herrn Patrick Späth (Partner, Morrison & Foerster LLP).
Anschließend präsentierte Herr Dr. Alexander Jüngling (Partner, Comfield Legal) einen Vortrag zu Ethik, Compliance und Künstliche Intelligenz - KI als Helfer und Herausforderung. Darauf folgte ein Beitrag von Frau Silke Hossenfelder, Leiterin der Abteilung Grundsatzfragen des Kartellrechts im Bundeskartellamt. Sie widmete sich dem Thema „Digitalisierung und Kartellrecht – Zum Entwurf der 10. GWB-Novelle und zum deutsch-französischen Papier „Algorithmen und Wettbewerb“.
Der Nachmittag stand im Zeichen des modernen Richtlinien-Managements.
Nachdem Frau Iris Schmitz-Kleinhenz als Leiterin Compliance und Datenschutz bei der EnBW AG und damit Vertreterin des gastgebenden Unternehmens einen Einblick in das Compliance-Management des Energieversorgungsunternehmens gegeben hatte, folgte ein Panel zu den Herausforderungen und Lösungsansätzen eines modernen Richtlinien-Managements. An der Diskussion, die durch Rückfragen und Statements aus dem Plenum ergänzt wurde, nahmen Herr Dr. Peter Dieners (Partner, Clifford Chance), Herr Aram Kaven-Moser (CEO, C2S2 GmbH), Herr Jan Markert (Daimler AG) und Fr. Schmitz-Kleinhenz teil.

Zu der vollständigen Agendader Sitzung.

++ Karlsruhe, 06. Dezember 2019 ++

7. Sitzung des Forum Compliance Mittelstand

Die Herbstsitzung 2019 des Forum Compliance Mittelstand (FCM) fand am 11. Oktober 2019, diesmal auf Einladung des Mitgliedsunternehmens BITZER SE, im neu eröffneten Verwaltungssitz in Sindelfingen statt.

Eröffnet wurde die Sitzung von Herrn Prof. Dr. Stephan Grüninger (Direktor des FCM) sowie Herrn Philipp Rodenberg (Head of Legal Services, BITZER SE), der als Gastgeber zunächst sein Unternehmen, die Compliance-Organisation und den zugrundeliegenden Ansatz „Compliance as a Service“ vorstellte. Im weiteren Verlauf referierten Herr Dr. Reinald Willenberg und Herr Walter Scherg (Partner, Igel Consulting) zum Thema „Sinn und Unsinn von und bei Geschäftspartnerprüfungen in Hochrisikoländern“ und gaben hierbei einen Überblick über praktische Erfahrungen und rechtliche Rahmenbedingungen. Im Anschluss beleuchtete Frau Dr. Kathrin Niewiarra (Rechtsanwältin und Geschäftsführerin, bleu&orange | Compliance Channel) das Thema „Compliance“ aus den Perspektiven der Neurowissenschaften und der Verhaltenspsychologie. In ihrer Betrachtung stellte sie den Menschen und die Handlungssteuerung durch seinen präfrontalen Cortex in den Mittelpunkt. Nach der Mittagspause und einer Führung durch den BITZER-Showroom folgte ein Dialoggespräch mit unternehmerischem Erfahrungsaustausch zwischen Herrn Dr. Stefan Petermann (Compliance Officer, Robert Bosch GmbH) und Herrn Dr. Alexander Jüngling (Rechtsanwalt und Partner, Comfield Legal) zum Thema „Investigation – Umgang mit Verdachtsfällen“. In einem offenen Gesprächsformat, bei dem zu jedem Zeitpunkt Impulse aus dem Plenum aufgegriffen wurden, drehte sich der Erfahrungsaustausch zunächst um rechtliche Verpflichtungen und deren Vorteilhaftigkeit für Unternehmen. Im weiteren Verlauf wurden der Zeithorizont interner Untersuchungen, Methoden, Konsequenzen und über den Einzelfall hinausgehende, organisatorische und prozessuale Maßnahmen diskutiert und erläutert.

Zum Abschluss berichtete Professor Grüninger aus der Sitzung der Forum Compliance Arbeitsgruppe (FC-AG) zum Thema „Geschäfte in Hochrisikoländern“, die am Vortag ebenfalls bei der BITZER SE getagt hatte. In diesem Rahmen fand ein praxisorientierter Austausch zwischen Compliance-Experten aus dem FCM sowie dem Forum Compliance & Integrity (FCI) statt. Neben einem Impulsvortrag von Herrn Rüdiger Funken (Legal Director, FUJITSU) wurde im Plenum intensiv zu Dilemmata-Situation bei Geschäften in Hochrisikoländern diskutiert. In diesem Rahmen stellten Frau Anna Zubrod und Herr Quirin Kissmehl (Wissenschaftliche Mitarbeiter, KICG) das aktuelle Forschungsprojekt „Anti-Korruptions-Compliance und Integrity Management in Hochrisikoländern“ vor.

Jetzt die vollständige Agenda der Sitzung im PDF-Format aufrufen.

++ Sindelfingen, 11. Oktober 2019 ++

Interview mit Prof. Grüninger im PR-Journal

„Es ist Zeit für ein Management der Unternehmensverantwortung“

Prof. Grüninger spricht im Interview mit dem „PR-Journal“ über Gründe für Fehlverhalten und Rechtsverstöße in der Wirtschaft. Er betont, dass Compliance Mannschaftsaufgabe sei, sich dieser Fakt in einzelnen Unternehmen aber erst langsam durchsetze. Solange die Unternehmenskultur nicht stimme und Anreize in der Organisation nicht darauf abgestimmt seien, dass ethisch verantwortungsvolles Handeln belohnt und unethisches oder gar illegales Verhalten in der Organisation geächtet werde, könnten Compliance-Maßnahmen nicht verfangen. Schließlich sei es selten so, dass illegales Verhalten direkt angewiesen werde. So dumm seien nur wenige Führungskräfte. Bereits augenzwinkernde Duldung sei aber für eine organisationale Legitimation ausreichend.

Nichtsdestotrotz würden die meisten Manager und Unternehmer ethisch und rechtskonform handeln wollen. Vor diesem Hintergrund spricht sich Prof. Grüninger für ein gesamthaftes und qualitätsvolleres „Management der Unternehmensverantwortung“ aus. Ein solches „Management der Unternehmensverantwortung“ achte sowohl auf legales, als auch auf ethisches und den Stakeholdern des Unternehmens nutzenstiftendes sowie der Gesellschaft insgesamt nicht schadendes Handeln.

Zu dem gesamten Interview.

++ Siegburg, 25 September 2019 ++

Neues Team in der DNWE-Geschäftsstelle

Quirin Kissmehl übernimmt das Amt des DNWE-Geschäftsführers

Seit April 2019 beheimatet das KICG in seinen Räumlichkeiten in der Villa Rheinburg das Deutsche Netzwerk Wirtschaftsethik e.V. (DNWE) mit dem Ziel der Zusammenarbeit auf dem Gebiet der Wirtschafts- und Unternehmensethik (CSR, Nachhaltigkeit, Compliance, Integrity Management) und der Zusammenführung von gemeinsamen Kenntnissen und Erfahrungen.

Seit dem Umzug nach Konstanz hat sich das DNWE-Team vergrößert und besteht nunmehr aus Marielle Buck (tätig als Mitarbeiterin der Geschäftsstelle), Sarah Laubach (studentische Praktikantin) und Anna Zubrod (Mitarbeiterin im Zentrum für Wirtschaftsethik (ZfW), dem wissenschaftlichen Institut des DNWE). Neuer DNWE-Geschäftsführer ist seit dem 1. Juli 2019 Quirin Kissmehl. Wir gratulieren unserem Institutsmitarbeiter ganz herzlich zu dieser Position und freuen uns auf die weitere, gute Zusammenarbeit mit ihm im KICG!

Zu der Übersicht über das neue DNWE-Team.

++ Konstanz, 12 Juli 2019 ++

Lisa Schöttl zur Professorin berufen

Unsere ehemalige Mitarbeiterin Lisa Schöttl, die im Oktober 2017 ihre Promotion mit Auszeichnung abgeschlossen hat, ist auf eine Professur der Fakultät Betriebswirtschaftslehre an der Ostbayerischen Technischen Hochschule Amberg-Weiden berufen worden. Dort wird sie in den Bereichen „Nachhaltige Unternehmensführung und Angewandte Ethik“ lehren und ihre Forschungsarbeiten in den Bereichen „Wirtschafts- und Unternehmensethik“, „Compliance“, „Integrity Management“, „Corporate Responsibility“ und „Digital Ethics“ weiter vorantreiben.

Ihre Dissertationsschrift „Integrität in Unternehmen – Konzept, Management, Maßnahmen“ beschäftigte sich mit der Frage, wie Unternehmen als kollektive moralische Akteure ihr Handeln am Wert der Integrität ausrichten können. Von 2013 bis 2016 war Lisa Schöttl als Projekt- und Institutsmanagerin am Center for Business Compliance & Integrity (CBCI) sowie am KICG tätig und hat in dieser Zeit unter anderem das Forum Compliance & Integrity koordiniert.

Wir gratulieren Lisa Schöttl ganz herzlich zu ihrer neuen Herausforderung und wünschen ihr viel Erfolg an ihrer neuen Wirkungsstätte.

++ Amberg-Weiden, 28. Juni 2019 ++

DICO beruft Prof. Grüninger in seinen wissenschaftlichen Beirat

Prof. Dr. Stephan Grüninger ist seit kurzem Mitglied im wissenschaftlichen Beirat des Deutschen Institut für Compliance e.V. (DICO).

Das DICO hat sich zum Ziel gesetzt, Compliance aktiv zu gestalten und verbindet Wirtschaft, Wissenschaft, Beratung, Verwaltung, Justiz und Politik mit dem Anspruch, sich als deutsche Instanz nachhaltig zu Compliance-Themen zu positionieren.

Im Sinne der Beratung und Unterstützung des DICO in wissenschaftlichen und strategischen Fragen wurde der wissenschaftliche Beirat unter Führung der beiden Sprecher Prof. Dr. Bartosz Makowicz (Europa Universität Viadrina) und Prof. Dr. Lena Rudkowski (Universität Gießen) eingesetzt. Dabei beteiligten sich die Mitglieder an der inhaltlichen Arbeit der DICO Arbeitskreise, als wissenschaftliche Ansprechpartner für DICO Mitglieder, oder durch inhaltlichen Austausch z.B. im Hinblick auf Gesetztesvorlagen, zu denen DICO Stellung nimmt.

Hier finden Sie alle Mitglieder des neuen wissenschaftlichen Beirats.

++ Berlin, 1. Juni 2019 ++

6. Sitzung des Forum Compliance Mittelstand

Die Frühjahrssitzung 2019 des Forum Compliance Mittelstand (FCM) fand am 17. Mai 2019, diesmal auf Einladung des Mitgliedsunternehmens Würth Elektronik, in Niedernhall statt.
Unter dem Schwerpunktthema „Korruption und Compliance in Hochrisikoländern“ referierten zahlreiche Praxisexperten aus der Maschienenbaubranche und der Elektronikindustrie, Anwaltskanzleien und Kreditversicherungsinstituten.
Eröffnet wurde die Sitzung von Herrn Prof. Dr. Stephan Grüninger, Direktor des FCM sowie Herrn Daniel Klein, der als Gastgeber sein Unternehmen, die Würth Elektronik in Niedernhall, vorstellte. Im Zuge der Sitzung wurde die FUCHS PETROLUB SE einstimmig als neues Mitgliedsunternehmen in den FCM-Kreis aufgenommen.

Zunächst referierten Herr Klaus Roth (Group Compliance Officer, Würth Group) und Frau Beijue Tang (Legal Manager, Würth China) über das Compliance Management System der Würth Gruppe vor dem Hintergrund von Internationalität und Dezentralität mit einem besonderen Fokus auf China. Im Anschluss gab Frau Dr. Bärbel Sachs (Rechtsanwältin, Noerr LLP) Einblicke in relevante Themenfelder auf dem Gebiet der Compliance in der Außenwirtschaft. Es folgte ein Vortrag von Frau Dr. Angela Reitmaier (Leiterin der Arbeitsgruppe Internationale Vereinbarungen bei Transparency International) zur Ermittlung von Hochrisikoländern durch den Corruption Perception Index (CPI) sowie verwandte Indizes zur Ermittlung von Hochrisikoländern. Nach der Mittagspause referierte Herr Dr. Christian Schoop (Rechtsanwalt, DLA Piper) zum Thema Korruption und Compliance in Hochrisikoländern. Diesem Vortrag folgte ein Einblick in das Thema Compliance im Hinblick auf die Vergabe von Auslandsgeschäftsabsicherungen durch Herrn Horst Hartwig (Head of Legal Compliance, Euler Hermes Deutschland). Zudem gab Herr Peter Bokelmann (Chief Compliance Officer, Trumpf GmbH + Co. KG) Einblicke in das Compliance Management am Beispiel des Unternehmens Trumpf.

Zum Abschluss stellte Prof. Dr. Stephan Grüninger das neu ab Mai am KICG laufende Forschungsprojekt Anti-Korruptions-Compliance und Integrity Management in Hochrisikoländern vor und warb im Kreis des FCM um interessierte Kooperationspartner.

Die vollständige Agenda der Sitzung finden Sie hier.

++ Niedernhall, 17. Mai 2019 ++

41. Sitzung des Forum Compliance & Integrity

Die Frühjahrssitzung 2019 des Forum Compliance & Integrity (FCI) fand am 11. und 12. April 2019, diesmal auf Einladung der KPMG AG, in Frankfurt am Main statt.
Unter dem Schwerpunktthema „Integrität und Compliance in globalen Wertschöpfungsketten“ referierten zahlreiche Praxisexperten aus der Automobil- sowie der Softwarebranche, Anwaltskanzleien und der Beratung.
Eröffnet wurde die Sitzung von Herrn Prof. Dr. Stephan Grüninger, Direktor des FCI bereits am Donnerstagabend. Anschließend hielt Herr Dr. Frank Böhme, Erster Staatsanwalt und gegenwärtig Referent im Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz, die Dinner Speech zum Thema „Das neue Unternehmenssanktionsrecht“.
Nachdem am Freitagvormittag zunächst drei neue Mitglieder in den Kreis des FCI aufgenommen wurden, präsentierte Herr Alexander Geschonneck einen Vortrag zu Third-Party Risk und den Chancen einer integrierten Governance aus Sicht der KPMG AG. Im Anschluss referierte Herr Dr. Thomas Voland (Partner, Clifford Chance Deutschland LLP) zu Compliance in der Außenwirtschaft. Sein Beitrag wurde ergänzt durch Ausführungen von Herrn Georg Pietsch, dem Präsidenten der Abteilung für Ausfuhr im Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA). Sein Vortrag beleuchtete die Ausgestaltung eines Innerbetrieblichen Compliance-Programms (ICP) aus dem Blickwinkel des BAFA. Als Vertreter der Daimler AG brachten Herr Marc-André Bürgel (Head of Social Compliance) und Herr Daniel Crampton (Manager Social Compliance & Human Rights) dem Auditorium das Daimler Human Rights Respect System näher. Diesem Praxiseinblick folgte Herr Robert Grabosch (Partner, Schweizer Legal) mit einem Einblick in den aktuellen Entwurf eines Wertschöpfungskettengesetzes aus dem Bundesministerium für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (BMZ). Zuletzt präsentierte Nick Heine, Co-Founder und Head of Sustainability & Compliance der Integrity Next GmbH, wie eine Cloud Plattform hilft, Nachhaltigkeit und Compliance in globalen Lieferketten sicherzustellen.

Die vollständige Agenda der Sitzung finden Sie hier.

++ Frankfurt, 12. April 2019 ++

Einladung des Arbeitskreises "Unternehmensrechnung und Steuern"

Auch im Sommersemester 2019 wird der Arbeitskreis „Unternehmensrechnung und Steuern“ fortgesetzt.

Als Referent begrüßen wir Dr. Frederik Ruthardt, Wirtschaftsprüfer und Senior Manager bei Ebner Stolz und Lehrbeauftragter für Unternehmensbewertung, Lehrstuhl für Rechnungswesen und Finanzierung, Universität Hohenheim. Herr Dr. Frederik Ruthardt spricht zum Thema "Unternehmensbewertung für die Erbschaftsteuer in Deutschland und in den USA“. Die Veranstaltung findet am 15.04.2019 um 17.30 Uhr an der HTWG Konstanz, Seminargebäude P, Raum P001b, statt.

Weiter konnten wir Herrn Prof. Dr. Klaus Henselmann vom Lehrstuhl für Unternehmensbewertung an der Universität Erlangen-Nürnberg für einen Vortrag zum Thema „Besonderheiten der KMU-Bewertung“ gewinnen. Dieser Vortrag findet am 24.06.2019 um 17:30 Uhr an der HTWG Konstanz, Seminargebäude P, Raum P001a, statt. 

Wir laden Sie herzlich zu beiden Referaten ein. Die Vorträge umfassen ca. 45-60 Minuten. Danach steht Zeit für Diskussion zur Verfügung. Wir bitten Sie, sich bei Interesse per Mail bei Prof. Dr. Werner Volz anzumelden.

++ Konstanz, 05. April 2019 ++

Honorarprofessur an RAuN Dr. Roland Steinmeyer verliehen

Am 3. April 2019 verlieh die Hochschule Konstanz Herrn Dr. Roland Steinmeyer die Honorarprofessur an der Fakultät für Wirtschafts-, Kultur- und Rechtswissenschaften.

Die Urkunde wurde von Hochschulpräsident Prof. Dr.-Ing. Carsten Manz verliehen, der in seinen einführenden Worten die besondere Verbundenheit Steinmeyers zur Hochschule durch seine jahrelange ehrenamtliche Beteiligung in der Lehre betonte.

Roland Steinmeyer ist Partner des deutschen Büros von Morrison & Foerster in Berlin und sehr gefragter Experte für nationales und internationales Gesellschaftsrecht im Bereich Compliance, interne Untersuchungen und Corporate Governance. Der Schwerpunkt seiner Praxis liegt auf der Beratung von Vorständen und Aufsichtsräten zu deutschen und US-amerikanischen Compliance-Anforderungen. An der HTWG Konstanz lehrt Prof. Steinmeyer im Masterstudiengang „Unternehmensführung“ das Fach Aufsichts- und Unternehmensstrafrecht.

Das KICG gratuliert Herrn Prof. Dr. Steinmeyer ganz herzlich und freut sich, ihn zu den Mitgliedern des Instituts zählen zu dürfen.

Zur Vita von Prof. Steinmeyer

++ Konstanz, 03. April 2019 ++

Compliance im Mittelstand: Die Führungskraft in der Verantwortung

Ein Beitrag von Prof. Grüninger in der aktuellen Ausgabe der Zeitschrift comply.

Compliance Management ist längst zu einem Thema in mittelständischen Unternehmen geworden. Aber was ist der richtige Ansatz, um Regeleinhaltung, Rechtschaffenheit und verantwortliches Wirtschaften als Unternehmer oder Unternehmenslenker wirksam und effizient zu organisieren? Welche Rolle spielen die Führungskräfte? Ausgehend von der Frage, was ein mittelständisch geprägtes Unternehmen im Bereich der Compliance tun kann und soll und dem dazu gehörenden Compliance-Management-System, wird im Beitrag von Prof. Dr. Stephan Grüninger knapp umrissen, worauf es bei der Implementierung und Umsetzung von Maßnahmen im Unternehmensalltag besonders ankommt. Dabei wird der Schulung der Führungskräfte mittels qualitativ hochwertiger Dilemma-Trainings ein ebenso hoher Stellenwert eingeräumt, wie der auch dadurch sukzessive zu entwickelnden ethischen Unternehmenskultur.

Zum Artikel gelangen Sie hier.

Informationen zur Zeitschrift comply. und zu einem Probeheft finden Sie hier.

++ Konstanz, 29. März 2019 ++

40. Sitzung des Forum Compliance & Integrity

Das Forum Compliance & Integrity (FCI) konnte im November ein Jubiläum feiern. Zum 40. Mal trafen sich die Vertreter der FCI-Mitgliedsunternehmen am 29. und 30. November 2018, diesmal auf Einladung der BASF SE, zum Praxisaustausch in Ludwigshafen. 

Unter dem Schwerpunktthema „Quo vadis Compliance?“ wurde neben Gegenwartsanalysen ein Blick in die Zukunft des Compliance- und Integrity-Managements gerichtet. Auch eine Rückschau auf die vergangenen Jahre und Entwicklungen des Forums fand ihren Platz im Rahmen der Sitzung.

Mit großer Vorfreude wurde zum Veranstaltungsauftakt die Dinner Speech des ehemaligen Verfassungsrichters Prof. Dr. Dr. Udo Di Fabio, Professor für Öffentliches Recht an der Universität Bonn, erwartet. Gewohnt pointiert sprach er nach der Begrüßung durch den Vorsitzenden des Forums, Prof. Dr. Josef Wieland, über die rechtlichen und ethischen Perspektiven des digitalen Wandels und der Automatisierung.

Die Sitzung am Freitag war geprägt vom Austausch zwischen Theorie und Praxis. Manuela Mackert, Chief Compliance Officer der Deutsche Telekom AG referierte zum Verhältnis von Digitalisierung und Compliance und zur Frage, wie einer künstlichen Intelligenz Ethik beizubringen ist. Dr. Charlotte Schmitt-Leonardy, Habilitandin am Lehrstuhl für Strafrecht, Strafprozessrecht, Wirtschaftsstrafrecht und Rechtstheorie der Goethe-Universität leistete im Anschluss einen fundierten Beitrag zur Debatte um ein Unternehmensstrafrecht und stellte ihr parastrafrechtliches Konzept der Unternehmens-verantwortung vor. Es folgte ein Vortrag von Dr. Angela Reitmaier, Leiterin der Arbeitsgruppe „Internationale Vereinbarungen“ von Transparency International Deutschland. Sie stellte die Ergebnisse des Phase 4 Peer Reviews von Deutschland zur Umsetzung der OECD Konvention gegen Auslandsbestechung vor.

Thomas Hartmann, Chief Compliance Officer der BASF SE gab im Anschluss einen Einblick in sein Tätigkeitsfeld und ging im Gespräch mit dem wissenschaftlichen Direktor des FCI, Prof. Dr. Stephan Grüninger, der Frage nach, ob es eine Renaissance des Wertemanagements braucht.

Den Abschluss der Veranstaltung bildeten die Beiträge von Dr. Burkhard Schmitt, Head of EMEIA Compliance der Fujitsu Technology Solutions GmbH und MR Dr. Klaus Stadler, Antikorruptionsbeauftragter des Bundesministeriums für Verkehr und digitale Infrastruktur. Sie sprachen über die Risiken, die mit der Einladung von öffentlich Beschäftigten zu Firmenveranstaltungen verbunden sind.

Die vollständige Agenda der Jubiläumssitzung finden Sie hier.

++ Ludwigshafen, 30. November 2018 ++

Kein Geschäft ohne Compliance - Prof. Grüninger im Interview

Im Interview mit der Thüga Aktiengesellschaft plädiert Prof. Grüninger für eine Neuausrichtung der Compliance in Unternehmen. Trotz vergangener Skandale, die Unternehmen viel Geld und Reputation gekosten haben, werden die moralischen und juristischen Aspekte von strategischen Geschäftsentscheidungen viel zu oft ausgeblendet, wenn dadurch Umsatz oder Gewinn beeinträchtigt würden. Andererseits scheinen sich Unternehmen in einer "Compliance-Hypersensibilität" und in kleinteiligen Regelungen zu verlieren, sodass Mitarbeiter und Führungskräfte beispielsweise nicht mehr wissen, ob sie eine Einladung zum Abendessen annehmen dürfen oder nicht. Es sei daher notwendig, den Fokus der Compliance anzupassen, sodass vor allem die Unternehmensstrategie und die daraus resultierenden Ziele im Vordergrund stehen und weniger die zum Teil übertriebenden Regelungen zur Annahme von Geschenken und Einladungen etc.

Das vollständige Interview finden Sie hier.

Prof. Grüninger über Herausforderungen der Digitalisierung

In der aktuellen Ausgabe des CEDO-Magazins wird das Verhältnis von Corporate Governance und Compliance zu Digitalisierung thematisiert. Der digitale Wandel bringt nicht nur zahlreiche Vorteile, sondern zugleich gehen damit auch neue Herausforderungen und Risiken für Unternehmen einher. Digitalisierte Korruption, Datendiebstahl und Industriespionage durch Hackerangriffe sind dabei nur einige von unzähligen Risiken. Andererseits bieten neue Technologien auch verbesserte Möglichkeiten der Prävention und Kontrolle.

Bei aller Euphorie für neue Technik und Technologien sollte dennoch eine umsichtige Vorgehensweise erfolgen, so Prof. Grüninger. Der Wissenschaftliche Direktor des KICG plädiert im Umgang mit digitalen Themen für einen transparenten gesellschaftlichen Diskurs zwischen Politik, Unternehmen, aber auch Kunden. Weite Teile der Digitalisierung seien Spezialthemen, die viele Leute überforderen. Deshalb gehe es vor allem um die Schaffung von Transparenz und Erhlichkeit. Unternehmen müssten sich auch ihrer Verantwortung beim Einsatz von neuen Technologien bewusst werden.

Der vollstängie Artikel ist hier abrufbar.

Einladung des Arbeitskreises "Unternehmensrechnung und Steuern"

Im Sommersemester 2018 setzt der Arbeitskreis „Unternehmensrechnung und Steuern“ seine Vortragsreihe mit einem spannenden Thema fort. Als Referent konnte dieses Mal Herr WP/StB Prof. Dr. Manfred Pollanz gewonnen werden.

Herr Prof. Dr. Manfred Pollanz spricht zum Thema "Die Going-Concern-Prämisse im Spannungsfeld zwischen handelsrechtlicher Fortführungsvermutung und insolvenzrechtlicher Fortbestehensprognose - eine kritische Analyse des BGH-Urteils vom 26.01.2017".

Der Vortrag findet am 11. Juni 2018 um 17:30 Uhr an der HTWG Konstanz, Gebäude F, Raum 007 statt. Der Vortrag umfasst ca. 45 Minuten. Danach steht Zeit für Diskussionen zur Verfügung.

Der Arbeitskreis "Unternehmensrechnung und Steuern" freut sich auf Ihr Kommen. Bei Interesse wird um Anmeldung per E-Mail an folgende Adresse gebeten: volz@htwg-konstanz.de.

Einladung des Arbeitskreises "Unternehmensrechnung und Steuern"

Im Wintersemester 2017/2018 wird der Arbeitskreis „Unternehmensrechnung und Steuern“ fortgesetzt. Als Referenten konnten dieses Mal Herr Prof. Dr. Sven Morich (Technical Director beim DRSC) und Herr Dr. Robert Braun (DPR) gewonnen werden.

Die Veranstaltungen finden am 13.11.2017 und am 15.01.2018 jeweils um 17.30 Uhr an der HTWG Konstanz, Seminargebäude II, Raum P001, statt.

Am 13.11.2017 spricht Herr Prof. Dr. Sven Morich über das Thema „Organisation und Arbeitsweise des Deutschen Rechnungslegungs Standards Committee e. V. (DRSC) - Aktuelle Entwicklungen der Unternehmensberichterstattung und ihrer Standardsetzung am Beispiel CSR“ und am 15.01.2018 referiert Herr Dr. Robert Braun über „Aktuelle Erfahrungen der Deutschen Prüfstelle für Rechnungslegung (DPR) zum Impairment Test.“

Wir laden Sie herzlich zu diesen Referaten ein. Die Vorträge umfassen jeweils ca. 45 Minuten. Danach steht Zeit für Diskussion zur Verfügung. Wir bitten Sie, bei Interesse die Anmeldung durch E-Mail an nachfolgende Adresse: volz@htwg-konstanz.de, vorzunehmen.

“Rethinking Compliance – Essential Cornerstones For More Effectiveness In Compliance Management” – Artikel von Prof. Grüninger und Lisa Schöttl

In der aktuellen Ausgabe des „Compliance Elliance Journal“ analysieren Prof. Dr. Stephan Grüninger und Lisa Schöttl die wesentlichen Grundpfeiler eines nachhaltig wirksamen Compliance-Managements.

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Regeltreue entsteht in den Chefetagen: KICG und Taylor Wessing veröffentlichen Compliance Studie

Eine neue Studie des KICG und weiteren Kooperationspartnern konnte sechs "Compliance Essentials" ermitteln, die für die Angemessenheit, Wirksamkeit und Glaubwürdigkeit von CMS unerlässlich sind.

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